北京股票配资山金期货内控不足，被天津证监局责令整改

发布日期：2024-11-08 22:28 点击次数：64

提及“宋彬彬”这个名字北京股票配资，或许对于年轻一代而言略显陌生，但一旦时光回溯至那个风云变幻的六十年代，提及“宋要武”，则是另一番截然不同的景象。在那个特殊的历史时期，这个名字如同一股不可忽视的力量，曾在全国范围内引起了广泛的关注和讨论。而实际上，宋彬彬与宋要武，这两个名字背后，承载着的是同一位女性复杂多变的人生轨迹。

天津证监局于2024年10月18日发布公告，对山金期货有限公司采取责令改正的监管措施。公告指出，山金期货在资产管理业务中存在多项违规行为，包括投资经理债券交易询价无记录、投资指令复核缺失、尽职调查与审批管理不规范、交易风险监测不到位等。同时，公司未按规定向监管机构报告员工及其配偶参与资产管理计划的情况。

此外，公司在互联网营销领域亦存问题，微信公众号发布信息未经合规审核，且存在误导性宣传从业人员期货交易咨询服务能力的情形。这些行为严重违反了相关法律法规，暴露出公司内部控制机制的显著缺陷。

为纠正上述问题，天津证监局要求山金期货在接到决定书后的30天内，提交书面整改报告，并着重强调公司需加强对相关法律法规的学习，切实执行整改措施，以确保业务合规与内部控制的有效性。

（综合财中社内容）北京股票配资

天津证监局期货公司财中社山金发布于：北京市